В соответствии со ст. 5 Арбитражного процессуального Кодекса Украины (в дальнейшем - “АПК”), перед тем, как подать исковое заявление в арбитражный суд, ее заявителю необходимо в установленном законом порядке предпринять меры доарбитражного урегулирования возникшего спора, то есть предъявить претензию.

В этой связи Высший арбитражный суд Украины разъяснил, что порядок доарбитражного урегулирования спора предусматривает не только предъявление претензии, но и ответ на нее. Это разъяснение было дано арбитражным судам Украины с целью одинакового и правильного применения законодательства при разрешении споров и в полной мере касается субъектов предпринимательства при урегулировании возникших между ними споров (Разъяснение Президиума Высшего арбитражного суда Украины “О некоторых вопросах практики применения раздела II Арбитражного процесуального Кодекса Украины” № 02-5/781 от 01.11.95г. /в дальнейшем - “Разъяснение”/).

Также необходимо отметить, что в соответствии с требованиями АПК претензия подписывается руководителем или заместителем руководителя предприятия, организации и отправляется адресату заказным или ценным письмом либо вручается под расписку. Предприятие или организация, которые получили претензии, согласно с частью 5 статьи 7 АПК обязаны удовлетворить обоснованные требования их заявителей.

На практике же возможны несколько вариантов действий контрагента после получения претензии (как с обоснованными требованиями, так и без таковых).

1. Признание претензии полностью или частично. В этом случае предприятие или организация, рассмотревшие претензионные материалы, либо перечисляют признанную сумму на счет заявителя (если претензия не подлежит денежной оценке - указываются срок и способ удовлетворения претензии), либо ограничиваются всего лишь письменным признанием обоснованности требований (части требований) ее заявителя. Если в ответе о признании претензии не уведомляется о перечислении признанной суммы, заявитель претензии по окончании 20 дней после получения ответа на основании статьи 8 АПК имеет право предъявить банку пакет документов о списании в бесспорном порядке признанной должником суммы. За необоснованное списание в бесспорном порядке претензионной суммы виновная сторона уплачивает другой стороне штраф в размере 10 процентов от списанной суммы (статья 8 АПК).

2. Отклонение претензии полностью или частично. При этом в ответе на предъявленную претензию указываются основания ее отклонения со ссылкой на соответствующие нормативные акты. В необходимых случаях к ответу прилагаются документы, опровергающие претензионные требования полностью или частично (копия платежного поручения о перечислении задолженности, транспортные документы об отгрузке продукции (товаров) и другие), если, конечно, у заявителя таких нет. В случае отказа в удовлетворении претензии, заявителю возвращаются предоставленные с ней оригиналы документов.

Если в ответе на претензию не соблюдено этих условий, в частности, когда претензию полностью или частично отклонено без указания оснований такого отклонения, без ссылки на нормативные акты или документы, на основании которых претензия не подлежит удовлетворению, заявителю не надосланы отсутствующие у него документы, обосновующие отклонение претензии, то порядок доарбитражного урегулирования спора считается нарушенным с отрицательными последствиями, предусмотренными статьями 49 и 90 АПК (пункт 12 Разъяснения). Суть этих последствий заключается в том, что арбитражный суд вправе отнести государственную пошлину (по исковым заявлениям имущественного характера - это 5 процентов от суммы иска) на ответчика независимо от результатов разрешения спора.

3. Умышленное затягивание времени. Претензия либо теряется в структурных подразделениях или канцеляриях предприятия, организации, которым она направлена, с последующей просьбой ответчика направить новую, либо ответчик уведомляет заявителя о том, что к претензии не предоставлены все необходимые для ее изучения материалы и документы, подтверждающие приведенные в претензии требования , что делает на данный момент невозможным своевременное и объективное ее рассмотрение. Этими действиями выигруется некоторое дополнительное время, необходимое предприятию или организации для принятия соответствующих решений (как правило, по уклонению от возможных выплат по обоснованным требованиям заявителя претензии).

4. Оставление претензии без письменного ответа. В этом случае руководство предприятия или организации идет на явный “фол”, поскольку за такое нарушение статья 9 АПК предусматривает ответственность в виде штрафа. Но многих это не пугает. В некоторых случаях бывает экономически выгодней своевременно не погасить задолженность и определенное время пользоваться значительными суммами, чем платить штраф согласно статьи 9 АПК. Сюда же можно отнести случаи непризнания факта получения претензии (в основном это возможно, когда нарушается установленный порядок ее предоставления адресату), нежелание общаться с представителями заявителя либо только устное (чаще всего по телефону) признание претензии полностью или частично.

Согласно с пунктом 1 статьи 7 АПК претензия должны быть рассмотрена в месячный срок со дня ее получения (при пересылке претензии почтой день ее получения указан в уведомлении о вручении). Обычно претензионные материалы рассматриваются руководителем предприятия, его заместителем или по их поручению другими специалистами предприятия или организации. В некоторых случаях, срок рассмотрения претензии может быть продлен на время, необходимое для допересылки заявителем по требованию другой стороны дополнительных документов. В тех случаях, когда обязательным для обеих сторон договором или правилами предусмотрено право перепроверки забракованной продукции (товаров) предприятием-изготовителем, претензии, связанные с качеством и комплексностью продукции (товаров), на основании части 2 статьи 7 АПК могут рассматриваться на протяжении двух месяцев. Суть рассмотрения претензии заключается в том, что ответчиком совершается проверка достоверности изложенных в ней данных (в том числе расчет суммы претензии) и обоснованности претензионных требований. На практике при проверке материалов претензии выясняются следующие обстоятельства:

- наличие всех необходимых документов, подтверждающих обоснованность претензии;

- правильность составления расчета суммы претензии (если она подлежит денежной оценке);

- наличие правовых оснований для признания или отклонения претензии.

Если в процессе рассмотрения претензионных материалов выясняется, что к претензии не приложены все необходимые для ее рассмотрения документы, то они истребуются у заявителя претензии с указанием срока их предоставления. Срок этот не может быть меньше пяти дней, не учитывая времени почтового оборота. При этом течение срока рассмотрения претензии приостанавливается до получения истребованных документов либо окончания установленного срока их предоставления согласно пункту 3 статьи 7 АПК. В случае отказа заявителя претензии исполнить обоснованные требования другой стороны относительно предоставления дополнительных документов или оставления этих требований без письменного ответа, и это препятствовало урегулированию спора в претензионном порядке, то арбитражный суд вправе полностью или частично отнести на истца арбитражные затраты, несмотря на то, что иск был полностью удовлетворен (подпункт 11.1. пункту 11 Разъяснения).

В этой связи Высший арбитражный суд Украины разъяснил, что истребованные дополнительные документы должны быть такими, что действительно необходимы для рассмотрения претензии и отсутствуют у предприятия, организации, рассматривающего претензию. Если при рассмотрении дела арбитражным судом будет установлено, что отсутствие истребованных дополнительных документов не препятствовало рассмотрению претензии либо эти документы безусловно должны были находиться у другой стороны (например, договор, платежный документ и т.д.), но должник не дал ответа по существу претензии или нарушил срок ее рассмотрения, арбитражный суд вправе, независимо от решения спора, применить к ответчику санкции, предусмотренные статьей 9 АПК (штраф), и полностью или частично возложить на него госпошлину (подпункт 11.2. пункту 11 Разъяснения).

В любом случае, если в установленный срок истребованные ведомости или документы не получены, претензия рассматривается за имеющимися в наличии документами в соответствии с частью 3 статьи 7 АПК, а оставление претензии без рассмотрения влечет за собой ответственность, предусмотренную статьей 9 АПК (штраф). Поэтому порядок доарбитражного урегулирования спора считается истцом соблюденным независимо от того, что он не предоставил по требованию другой стороны отсутствующие в последнего дополнительные документы. Но с учетом того, что истребованные, но не предоставленные заявителем документы могли бы способствовать урегулированию спора в претензионном порядке, арбитражный суд вправе отнести полностью или частично на истца уплаченную им госпошлину и в том случае, когда иск удовлетворен за счет ответчика (подпункт 11.3. пункта 11 Разъяснения).

Кроме проверки наличия всех документов, необходимых для всестороннего и объективного рассмотрения полученной претензии, предприятие или организация проверяют правильность составления расчета суммы претензии, если претензия подлежит денежной оценке. Для этого они могут проводить между собой сверку расчетов, проводить служебную проверку, экспертизу документов или материалов, а также совершать другие действия. Более того, АПК (статья 7) прямо обязывает предприятия и организации в случае необходимости при рассмотрении претензии сверить расчеты, провести судебную экспертизу либо совершить другие действия, направленные на обеспечение доарбитражного урегулирования спора. Если заявитель, которому было предложено совершить указанные действия, отказался либо не ответил на предложение, в следствие чего спор был доведен до арбитражного суда, и последний вызнает, что это препятствовало урегулированию спора в претензионном порядке, арбитражный суд имеет право полностью или частично отнести на истца уплаченную им госпошлину в порядке, предусмотренном частью 2 статьи 49 АПК (пункт 10 Разъяснения). С учетом результатов рассмотрения обоснованности претензионной требований предприятием, организацией определяются правовые основания для полного или частичного признания или отклонения претензии.

В соответствии со статьей 9 АПК в случае нарушения сроков рассмотрения претензии, встановленных статьей 7 АПК, либо оставления ее без ответа арбитражный суд имеет право взыскать в доход госбюджета с предприятия, организации, которые допустили такое нарушение, штраф в размере 2 процентов от суммы претензии, но не меньше как 5 размеров необлагаемого минимума доходов граждан и не больше как 100 размеров необлагаемого минимума доходов граждан (от 85 до 1700 грн.). При этом следует иметь ввиду, что поскольку размер штрафа обчислюется из суммы претензии, то за требованиями неимущественного характера этот штраф применению не подлежит.

При наличии в деле двоих и более ответчиков установленный статьей 9 АПК штраф может быть взыскан с каждого ответчика отдельно, если ими нарушен порядок доарбитражного урегулирования спора. В этих случаях ограничение размера штрафа 100 размерами необлагаемого минимума доходов граждан касается каждого с ответчиков отдельно.

О результатах рассмотрения претензии согласно статьи 8 АПК заявитель уведомляется в письменной форме. Как и при предъявлении, ответ на претензию подписывается руководителем или заместителем руководителя предприятия, организации и надсылается заявителю заказным или ценным письмом либо вручается под расписку.